香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)民眾期貨違法監(jiān)管規(guī)定并處以罰款340萬(wàn)港元
民眾期貨有限公司(民眾)(現(xiàn)名為裕承環(huán)球期貨有限公司,簡(jiǎn)稱裕承環(huán)球)因在2017年6月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定,遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款340萬(wàn)港元。
證監(jiān)會(huì)亦暫時(shí)吊銷民眾前負(fù)責(zé)人員、董事總經(jīng)理兼負(fù)責(zé)主要業(yè)務(wù)的核心職能主管李振的牌照4個(gè)月,由2025年6月20日起至2025年10月19日止。原因是民眾的缺失有部分歸咎于他沒有履行其職責(zé)。
證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)。民眾在關(guān)鍵時(shí)間沒有對(duì)89名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行任何盡職審查。以致未能妥善評(píng)估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖份子資金籌集(洗錢/恐怖份子資金籌集)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
此外。存入6名客戶的賬戶內(nèi)的款項(xiàng)與他們所聲明的財(cái)政狀況并不相稱。由于民眾沒有維持有效的監(jiān)察系統(tǒng)。故未能偵測(cè)及評(píng)估有關(guān)存款并進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟樵。也未能妥善處理相關(guān)的洗錢/恐怖份子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。
證監(jiān)會(huì)更發(fā)現(xiàn)。民眾沒有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)。以偵測(cè)客戶賬戶內(nèi)的可疑交易模式。原因是6名客戶的賬戶曾進(jìn)行頻繁而大量的交易及在許多情況下。同一客戶于同一秒內(nèi)以同一價(jià)格就同一期貨合約作出買賣指示。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為。民眾的系統(tǒng)和監(jiān)控措施不足及成效不彰。且民眾沒有確!洞驌粝村X及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢指引》和《操守準(zhǔn)則》獲得遵從。
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