香港證監(jiān)會暫時吊銷民眾期貨前高管潘康海牌照十個月
2025-06-19 21:41:10
來源：
智通財經(jīng)
香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)因民眾期貨有限公司(民眾)前負責人員、行政總裁兼負責整體管理監(jiān)督的核心職能主管潘康海(男)犯有監(jiān)督缺失而暫時吊銷其牌照，為期十個月，由2025年6月11日起至2026年4月10日止。
證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，潘沒有履行他作為民眾的負責人員及高級管理人員的職責，以確保民眾維持適當?shù)牟偈貥藴始白袷厍‘數(shù)某绦�。潘亦沒有以此身分充分管理與民眾的業(yè)務有關的風險。
具體而言，潘的缺失與民眾客戶使用客戶自設系統(tǒng)發(fā)出交易指示，以及民眾對客戶帳戶內的可疑資金調動和交易模式作出的監(jiān)察有關。上述情況在2017年6月至2018年12月期間發(fā)生。
證監(jiān)會在決定采取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括有需要傳遞具阻嚇力的強烈信息，提醒市場持牌法團的高級管理人員如沒有履行他們的職責，便須負上責任。
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