2月27日，上交所發(fā)布關(guān)于對深圳市信宇人科技股份有限公司(以下簡稱公司或信宇人證券代碼：688573)、實際控制人暨時任董事長楊志明及有關(guān)責(zé)任人予以紀律處分的決定。

　　該決定顯示，因募集資金被違規(guī)占用，上交所依法對信宇人以及時任財務(wù)總監(jiān)陳虎，時任財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書余德山予以通報批評，對實際控制人暨時任董事長、總經(jīng)理楊志明予以公開譴責(zé)。

　　馬年開年，上交所開出該份紀律處分決定，釋放出監(jiān)管部門對上市公司募集資金被占用等違法行為的“零容忍”態(tài)度。當天，上交所還對文投控股（600715）時任董事長周茂非在信息披露職責(zé)履行方面的違規(guī)行為予以通報批評。

　　回復(fù)問詢自查暴露募資被占用

　　信宇人2023年8月登陸科創(chuàng)板。上市僅4個月后，該公司就開始出現(xiàn)募集資金被占用的情形。

　　紀律處分決定顯示，經(jīng)公司自查，2023年12月至2025年4月期間，信宇人部分募投項目供應(yīng)商及其關(guān)聯(lián)方與信宇人實際控制人楊志明控制的賬戶間存在非經(jīng)營性資金往來，資金最終流向于實際控制人指定賬戶，金額總計3710.70萬元，上述資金往來構(gòu)成募集資金占用的情形。

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，本次違規(guī)事項系信宇人在回復(fù)上交所對公司2025年三季報問詢函過程中自查發(fā)現(xiàn)并披露。上交所在問詢函中要求公司詳細披露各募投項目建設(shè)進展、相關(guān)資金投入進度等重要事項，說明募集資金使用是否符合法律法規(guī)和募集資金使用制度的相關(guān)規(guī)定，并要求持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)核查并發(fā)表意見。公司在問詢回復(fù)中披露實際控制人占用募集資金違規(guī)情形。

　　紀律處分決定稱，信宇人存在違規(guī)占用募集資金行為，涉及金額較大，違反了多項規(guī)則。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所依法對信宇人以及時任財務(wù)總監(jiān)陳虎，時任財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書余德山予以通報批評，對實際控制人暨時任董事長、總經(jīng)理楊志明予以公開譴責(zé)。

　　監(jiān)管多次關(guān)注經(jīng)營與合規(guī)風(fēng)險

　　在募集資金被占用違規(guī)事項曝出之前，監(jiān)管針對信宇人上市以來的經(jīng)營業(yè)績波動、治理規(guī)范性不足等問題予以關(guān)注。

　　2025年上半年，上交所曾對信宇人2024年年報發(fā)出問詢函，關(guān)注公司上市首個完整會計年度即虧損的原因和合理性等事項。面對信宇人2025年前三季度經(jīng)營業(yè)績持續(xù)大幅下滑、營業(yè)收入收縮較大等情形，上交所對公司2025年三季報再次發(fā)出問詢函，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營質(zhì)效和募集資金使用規(guī)范性等情況。

　　此外，信宇人持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)在2023年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告中指出，公司募集資金管理、使用和信息披露方面不規(guī)范。記者了解到，上交所此前據(jù)此已對信宇人和相關(guān)責(zé)任人依規(guī)予以監(jiān)管措施，提醒相關(guān)責(zé)任人增強募集資金管理合規(guī)意識。

　　記者了解到，本次違規(guī)事項發(fā)現(xiàn)后，上交所就資金占用事項發(fā)出監(jiān)管工作函，要求公司實際控制人在承諾期限內(nèi)償還公司占用資金本息，督促公司及董事、高級管理人員等相關(guān)方采取有效手段解決資金占用問題，要求持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)履職盡責(zé)妥善處理相關(guān)事項、督促公司持續(xù)做好規(guī)范運作和信息披露。

　　2026年1月1日，信宇人披露的《關(guān)于非經(jīng)營性資金占用事項自查及整改情況的公告》顯示，截至2025年12月31日，實際控制人已償還占用資金本息合計3948.68萬元。

　　“嚴監(jiān)嚴管”形成威懾效應(yīng)

　　根據(jù)上市公司募集資金相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，上市公司募集資金應(yīng)當�？顚Ｓ�。上市公司的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人不得占用公司募集資金，不得利用公司募集資金投資項目獲取不正當利益。

　　科創(chuàng)板開板以來，監(jiān)管部門便高度重視上市公司資金存放使用的規(guī)范性，始終關(guān)注上市公司募集資金使用規(guī)范性與募投項目推進及時性等事項，持續(xù)提升上市公司資金使用合規(guī)性與效率，同時對資金占用等惡性行為持續(xù)秉承“零容忍”態(tài)度，對募集資金補流后未按期歸還、現(xiàn)金管理超額度、未按審議用途使用等事項從嚴監(jiān)管、“抓早抓小”。

　　在市場人士看來，監(jiān)管部門此次對信宇人及相關(guān)責(zé)任人的紀律處分，將再次嚴肅市場紀律、提升監(jiān)管威懾，并向市場傳遞清晰信號：無論違規(guī)資金是否已歸還，只要觸碰募集資金使用紅線，必將“嚴監(jiān)嚴管”。

　　據(jù)悉，上交所將就信宇人、實際控制人暨時任董事長及有關(guān)責(zé)任人的紀律處分通報中國證監(jiān)會和廣東省地方金融管理局，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。