資本市場(chǎng)罰單密集下發(fā) 誤導(dǎo)性陳述成新焦點(diǎn)
人民財(cái)訊2月12日電，今年以來(lái)，資本市場(chǎng)監(jiān)管延續(xù)“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)，截至2月11日，資本市場(chǎng)罰單密集落地，覆蓋上市公司、中介機(jī)構(gòu)、私募等主體，涉及誤導(dǎo)性陳述、財(cái)務(wù)造假、未勤勉盡責(zé)、違規(guī)募資等多種違規(guī)行為，體現(xiàn)出罰額攀升、追責(zé)到人、全鏈條監(jiān)管的特征。
北京大學(xué)博雅特聘教授田軒認(rèn)為，如此高強(qiáng)度、廣覆蓋、快節(jié)奏的監(jiān)管執(zhí)法態(tài)勢(shì)，向市場(chǎng)傳遞出明確信號(hào)：無(wú)論是個(gè)人通過(guò)操縱市場(chǎng)牟取暴利，還是私募機(jī)構(gòu)的違法行為，抑或是上市公司的信息披露違法、財(cái)務(wù)造假，以及中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)失守，都要受到嚴(yán)厲懲處，體現(xiàn)了監(jiān)管層筑牢市場(chǎng)“防火墻”，保護(hù)投資者合法權(quán)益的決心。
上市公司監(jiān)管重點(diǎn)呈現(xiàn)新動(dòng)向，誤導(dǎo)性陳述、蹭熱點(diǎn)成為打擊新焦點(diǎn)，傳統(tǒng)信披違規(guī)、財(cái)務(wù)造假等問(wèn)題也持續(xù)保持高壓整治態(tài)勢(shì)。今年以來(lái)，已有13家上市公司及其實(shí)控人被立案調(diào)查，11家公司收到行政處罰決定書(shū)，平均不到4天即有一家被立案、不到3天即有一家被行政處罰，單案最高罰沒(méi)金額超2000萬(wàn)元，處罰力度與查處效率同步提升。
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