【導(dǎo)讀】中證協(xié)通報(bào)券商2025年廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費(fèi)自律檢查情況

　　記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱中證協(xié))近日向券商下發(fā)《關(guān)于2025年度證券公司廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費(fèi)自律檢查情況的通報(bào)》，指出部分券商在廉潔從業(yè)制度建設(shè)和投行業(yè)務(wù)收費(fèi)機(jī)制方面存在突出問題。部分券商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中違規(guī)向客戶贈送禮品

　　通報(bào)顯示，為督促證券機(jī)構(gòu)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任、有效規(guī)范從業(yè)人員行為，推動證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，督促證券公司投行業(yè)務(wù)合理收費(fèi)，履行好中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，中證協(xié)組織開展了2025年度證券公司廉潔從業(yè)及投行業(yè)務(wù)收費(fèi)情況聯(lián)合現(xiàn)場檢查。

　　中證協(xié)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在廉潔從業(yè)管理方面，仍存在制度機(jī)制建設(shè)不完善、相關(guān)要求執(zhí)行不到位的問題。

　　具體表現(xiàn)為：部分公司在營銷制度中未明確可列入營銷費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)；部分公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中違規(guī)向客戶贈送禮品；部分公司未明確委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)的有關(guān)資質(zhì)條件及遴選流程，或委托聘用第三方時利益沖突核查不到位；部分公司未有效執(zhí)行內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和采購管理制度要求，未對成本費(fèi)用支出等活動中的異常情況進(jìn)行重點(diǎn)審查核查；部分公司未按要求開展年度廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查，包括主要以自查代替專項(xiàng)檢查、未涵蓋廉潔從業(yè)風(fēng)險高發(fā)部門和業(yè)務(wù)等情況；部分公司向客戶和相關(guān)利益關(guān)系人廉潔從業(yè)宣傳不充分，或?qū)θ�體員工的廉潔從業(yè)培訓(xùn)要求落實(shí)不到位。投行業(yè)務(wù)收費(fèi)制度機(jī)制有待加強(qiáng)

　　投行業(yè)務(wù)收費(fèi)管理是本次檢查的另一大重點(diǎn)。通報(bào)指出，投行業(yè)務(wù)收費(fèi)制度機(jī)制有待加強(qiáng)。

　　中證協(xié)發(fā)現(xiàn)，部分公司存在未按要求明確或約定持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)的情況；個別公司未按要求及時向協(xié)會報(bào)送保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)原則及項(xiàng)目保薦協(xié)議和收費(fèi)信息等；個別公司未按要求及時更新內(nèi)部收費(fèi)制度等。

　　中證協(xié)要求各公司引以為鑒，對照檢視并及時整改規(guī)范，切實(shí)提升廉潔從業(yè)管理水平，防控廉潔從業(yè)風(fēng)險；在保薦承銷業(yè)務(wù)中合理收費(fèi)，依法依規(guī)做好廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費(fèi)管理工作。

　　“廉潔從業(yè)和合理收費(fèi)是券商作為資本市場‘看門人’的底線要求�！蹦愁^部券商投行負(fù)責(zé)人向記者表示，“通報(bào)中提到的第三方機(jī)構(gòu)管理、利益沖突核查、營銷費(fèi)用規(guī)范等問題，都是行業(yè)長期存在的痛點(diǎn)。券商應(yīng)從‘被動合規(guī)’向‘主動防控’轉(zhuǎn)變�！�