證監(jiān)會(huì)修訂證券公司分類評(píng)價(jià)制度 監(jiān)管評(píng)價(jià)體系全面升級(jí)
【深圳商報(bào)訊】（記者 鐘國(guó)斌）證監(jiān)會(huì)近日就《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定（修訂草案）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。該《規(guī)定》通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)支持中小證券機(jī)構(gòu)特色化、差異化發(fā)展；提出“打大打惡”導(dǎo)向，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者保護(hù)，并鼓勵(lì)證券公司申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或開(kāi)展先行賠付，更好維護(hù)投資者合法權(quán)益。
具體來(lái)看，《規(guī)定》取消了營(yíng)業(yè)總收入的加分指標(biāo)，同時(shí)提升對(duì)凈資產(chǎn)收益率的加分力度，最高加分由1分提高至2分，引導(dǎo)證券公司堅(jiān)持集約型的發(fā)展方向、提升經(jīng)營(yíng)效率。
《規(guī)定》適當(dāng)提升了部分加分指標(biāo)的覆蓋面，將凈資產(chǎn)收益率和經(jīng)紀(jì)、投行、資管等主要業(yè)務(wù)收入加分范圍由前20名擴(kuò)大到前30名，按名次加0.25分到2分不等，引導(dǎo)中小機(jī)構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路，在相關(guān)細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域的加分項(xiàng)中能夠“跳一跳、夠得著”。
為強(qiáng)化對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)行為的綜合懲戒，更好落實(shí)“打大打惡”的要求，加強(qiáng)對(duì)中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)，《規(guī)定》突出“打大打惡”，針對(duì)重大惡性案件從嚴(yán)下調(diào)相關(guān)證券公司評(píng)級(jí)；引導(dǎo)充分有效運(yùn)用行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律管理措施等多種監(jiān)管手段。本次修訂適當(dāng)提高了“資格罰”紀(jì)律處分扣分分值，進(jìn)一步強(qiáng)化“資格罰”自律管理手段的制度震懾；鼓勵(lì)證券公司申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或開(kāi)展先行賠付。證券公司因涉嫌證券違法違規(guī)行為被立案調(diào)查且事實(shí)情節(jié)清晰的，按照《規(guī)定》應(yīng)當(dāng)至少扣1.5分。
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