● 本報記者黃一靈

　　日前，上交所開展了“三開門”(開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務)調研。數(shù)據(jù)顯示，在了解“三開門”行動的受訪者中，99.8%的受訪者對“三開門”表示滿意。

　　在“三開門”行動中，上交所持續(xù)推進行動走深走實，打出了一套“政策+服務”組合拳。首先，“三開門”開的是質量大門，上交所以提高上市公司質量為己任，加大發(fā)行上市全鏈條各環(huán)節(jié)的監(jiān)管和服務力度。其次，“三開門”開的是陽光大門，在推動注冊制改革走深走實之際，上交所一體推進“三不腐”，統(tǒng)籌下好業(yè)務建設和廉政建設“一盤棋”。最后，“三開門”開的是信心大門。持續(xù)提高市場獲得感和滿意度，促進市場“預期穩(wěn)”，是活躍資本市場的關鍵一招。上交所通過加強溝通交流破解信息深巷問題，進一步增強投資者對市場的信心。

　　從紙面到行動

　　今年3月，上交所發(fā)布進一步推進“三開門”行動方案，以開門轉作風、促透明、優(yōu)服務。自發(fā)布以來，行動方案各項行動舉措均落在細上、落在小上、落在實上。日前，上交所以線上匿名問卷方式開展“三開門”專題調研，共回收有效問卷3953份。其中，93.1%的受訪者表示對上交所“三開門”行動有所了解；在了解“三開門”行動的受訪者中，99.8%的受訪者對“三開門”表示滿意。

　　獲得感、滿意度提升并非一日之功�！叭�開門”行動方案發(fā)布之際正迎全面注冊制改革落地。彼時，上交所推進“開門辦審核”，上線《關于共同推進“開門辦審核”的倡議信》�！癐PO申報材料提交后，就收到了上交所‘關于共同推進開門辦審核的倡議信’。信中介紹了IPO項目的審核流程、咨詢渠道，讓申報企業(yè)得以清晰了解審核的各個環(huán)節(jié)安排與要求，指導幫助企業(yè)更好地推進后續(xù)審核與發(fā)行上市各項工作。”中信證券投資銀行管理委員會主任馬堯表示。

　　另一家收到倡議信的擬上市公司董秘稱，倡議信中有監(jiān)管部門的聯(lián)系方式，讓公司可以隨時和監(jiān)管溝通，打破了監(jiān)管與申報企業(yè)之間的“溫差”與“隔閡”。

　　截至目前，上交所已累計發(fā)出倡議信近500封，類別包括IPO項目、再融資項目、重大資產重組項目等。此外，截至目前，今年上交所接待審核咨詢溝通共計421次。其中，接待申報前咨詢溝通108次，較去年同期提升86%；接待在審項目313次，較去年同期翻一倍，平均每天接待企業(yè)2家。

　　讓更多市場主體“走進門”

　　鼓勵企業(yè)申報前與監(jiān)管進行咨詢溝通只是第一步，上交所多管齊下，有力降低信息不對稱性，讓已上市公司、中介機構等更多市場主體“走進門”。

　　近日，中國證券報記者從多家滬市主板公司獲悉，上交所日前向滬市主板上市公司發(fā)布主板持續(xù)監(jiān)管規(guī)則理解一本通(第一期)，對增減持、股份回購實踐中咨詢較多、疑難復雜、監(jiān)管共性問題做出回應和解答。

　　“對于資本市場規(guī)則，我們非常關注。近年來，規(guī)則修訂頻率速度加快，市場主體急需權威解讀和問題答疑�！蹦硿�市主板公司董秘表示，上市公司需要真正理解并“吃透”規(guī)則才能做好信息披露工作，一本通將信息披露流程圖像化，生動形象對規(guī)則進行具體闡釋，解決了日常工作的燃眉之急。

　　對于公司監(jiān)管，除了解答信息披露規(guī)則疑難復雜問題，上交所還堅守監(jiān)管主責主業(yè)，凝聚合力提高上市公司質量，既向國務院國資委報送滬市央企運行情況，向多地證監(jiān)局報送提高上市公司質量簡報或質量通報函；又提升重大風險事項通報層級，在年報發(fā)布后向省級政府發(fā)函通報轄區(qū)上市公司實施退市風險警示、終止上市情況。

　　打造服務型交易所

　　“活躍資本市場，提振投資者信心”成為熱議話題。證監(jiān)會主席易會滿近日表示，要堅持以市場穩(wěn)、功能穩(wěn)、政策穩(wěn)，促進預期穩(wěn)。在業(yè)內人士看來，持續(xù)提高市場獲得感和滿意度是活躍資本市場的關鍵一招。

　　其中，投資者獲得感的提升至關重要，這也是上交所的著重發(fā)力點之一。一方面，上交所“三開門”專欄留言板上線以來，包括中小投資者在內的市場各方主體，可以暢通無阻與上交所進行溝通和交流，增強市場對上交所監(jiān)管服務的信任和信心。另一方面，今年以來上交所持續(xù)推動ETF和衍生創(chuàng)新，擴大指數(shù)和指數(shù)化產品規(guī)模，進一步豐富投資者財富管理手段。

　　上交所相關負責人表示，將以深入推進主題教育為契機，不斷以學正風、以學促干，推動發(fā)展主動作為，堅持問題導向，進一步深化“三開門”工作，打造服務型交易所。