網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí),有哪些禁止性行為?
答:網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí),不得存在下列行為:
(1)報(bào)送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(2)使用他人賬戶、多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);
(3)委托他人開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù),經(jīng)行政許可的除外;
(4)在詢價(jià)結(jié)束前泄露本機(jī)構(gòu)或本人報(bào)價(jià),打聽、收集、傳播其他投資者報(bào)價(jià),或者投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)等;
(5)與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);
(6)利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià);
(7)故意壓低、抬高或者未審慎報(bào)價(jià);
(8)通過嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲取不正當(dāng)利益;
(9)接受發(fā)行人、承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等;
(10)未合理確定擬申購數(shù)量,其擬申購數(shù)量及(或)獲配后持股數(shù)量不符合相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定要求的;
(11)未合理確定擬申購數(shù)量,其擬申購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn);
(12)未履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序,及(或)無定價(jià)依據(jù);
(13)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購的;
(14)獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾的;
(15)未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序,及(或)定價(jià)依據(jù)不充分的;
(16)提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購的;
(17)未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金的;
(18)未及時(shí)進(jìn)行展期導(dǎo)致申購或者繳款失敗的;
(19)向主承銷商提交的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等數(shù)據(jù)文件存在不準(zhǔn)確、不完整或者不一致等情形的;
(20)向協(xié)會(huì)提交的數(shù)據(jù)信息存在不準(zhǔn)確、不完整或者不一致等情形的;
(21)其他以任何形式謀取或輸送不正當(dāng)利益或者不獨(dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網(wǎng)下發(fā)行秩序的情形。
